Certyfikowany Compliance Oficer program CCO - poziom 1

26 lut 2019 - 26 lut 2019

Ms.Mermaid Conference Center
Wioślarska 8, Warszawa

1 wyświetleń



PROGRAM 


ROLA COMPLIANCE W SEKTORZE FINANSOWYM 
Założenia dotyczące Funkcji Compliance





      • Compliance w organizacji

      • Modele funkcji Compliance w organizacji

      • Zasada proporcjonalności

      • Różnice wynikające z charakteru działalności.




Kto jest odpowiedzialny za Compliance?





      • Rola zarządu i rady nadzorczej

      • Rola menadżerów wyższego stopnia oraz  innych działów biznesu

      • Odpowiedzialność działu Compliance

      • Compliance poza działem Compliance

      • Model 3 lini obrony

      • Dział prawny, ryzyka, audytu a dział Compliance




FUNKCJA COMPLIANCE
Miejsce i misja Compliance w organizacji





      • Niezależność funkcji Compliance

      • Formalny status

      • Zapobieganie konfliktom interesów

      • Dostęp do informacji i personelu

      • Odpowiednie zasoby i szkolenia




ZADANIA COMPLIANCE
Zakres regularnych zadań Compliance





      • Etyka i postępowanie

      • Zaangażowanie w przegląd polityk wewnętrznych i procedur

      • Dostarczanie odpowiednich treningów




ZARZĄDZANIE RYZYKIEM COMPLIANCE
Wewnętrzne akty normatywne oraz program działu Compliance





      • Polityki

      • Procedury wewnętrzne




Program działu Compliance





      • Mapowanie świata Compliance

      • Mapowanie regulacji

      • Regulacje a Twoja firma

      • Mapowanie struktury firmy

      • Firmy i inne podmioty

      • Jednostki biznesu

      • Zewnętrzni dostawcy usług

      • Doradzanie i edukacja

      • Identyfikacja, pomiar i ocena ryzyka Compliance

      • Monitorowanie, testowanie i mapa ryzyka

      • Relacje z regulatorami i działami wewnętrznymi




KRAJOWI REGULATORZY I INNE PODMIOTY NADZORU
Nadzór nad podmiotami sektora finansowego





      • KNF, UOKIK, GIIF, GIODO, NBP, BF, Inne, Giełda, KDPW

      • Inne podmioty Nadzoru




PRAWO I REGULACJE POLSKIE 
Regulacje w Compliance





      • Główne regulacje polskie

      • Hierarchia aktów prawnych i regulacji

      • Uchwała i rekomendacja KNF

      • Dobre praktyki




REGULACJE UNIJNE
Wspólny rynek oraz Europejski system nadzoru nad rynkiem finansowym





      • ESRB, EBA, ESMA, EIOPA, ECB




System prawny Unii Europejskiej





      • Dyrektywy,

      • Rozporządzenia

      • Rekomendacje




REGULACJE W INSTYTUCJACH FINANSOWYCH
Sfery regulacji w instytucji finansowej





      • Kredyty i działalność kredytowa

      • AML, produkty inwestycyjne

      • Bank Assurance

      • Ład Korporacyjny

      • Ochrona informacji, ochrona konkurencji i konsumentów 




 


II ETAP: EGZAMIN


Egzamin trwa 180 minut. Każdy z uczestników, po zdanym egzaminie, otrzyma Certyfikat Compliance Oficer CCO1 potwierdzający zdobyte kwalifikacje zawodowe. Certyfikat wystawiany jest przez Stowarzyszenie Compliance Polska. Uczestnicy, którzy nie zdecydują się na udziału w egzaminie, otrzymują Dyplom ukończenia szkolenia.


 ,,Zdobądź prestiżowy Certyfikat Stowarzyszenia Compliance Polska”

,, Zasiadający w Radzie Programowej szefowie Działów Compliance zapewniają, że program jest zgodny z oczekiwaniami instytucji i rynku”


MATERIAŁY I EGZAMIN:


Materiały szkoleniowe to unikalny skrypt przygotowany przez praktyków Compliance pod nadzorem Rady Programowej. Każdy z uczestników otrzyma wersję papierową. Egzamin przeprowadzi Komisja Egzaminacyjna powołana przez Stowarzyszenie Compliance. Potrwa on maksymalnie dwie godziny. Każdy z uczestników, po zdanym egzaminie, otrzyma Certyfikat Compliance Officer CCO1 potwierdzający podniesienie kwalifikacji zawodowych. Uczestnicy, którzy nie zdecydują się wziąć udziału w egzaminie otrzymują Certyfikat ukończenia szkolenia.





METODY:



SZKOLENIE SKIEROWANE DO:



  • Szefów Departamentów Compliance

  • Pracowników Departamentów Compliance

  • Pracowników Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy

  • Pracowników Działów Ryzyka Operacyjnego

  • Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML

  • Szefów działów ryzyka, prawników, doradców

  • Członków Zarządu

  • Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance


SZKOLENIE SKIEROWANE DO:


 



  • Szefów Departamentów Compliance

  • Pracowników Departamentów Compliance

  • Pracowników Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy

  • Pracowników Działów Ryzyka Operacyjnego

  • Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML

  • Szefów działów ryzyka, prawników, doradców

  • Członków Zarządu

  • Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance



zgłoszenie do 05.02.2019 - 1 570 PLN + 23% VAT
zgłoszenie od 06.02.2019 - 1 870 PLN + 23% VAT

CENA ZAWIERA:


uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby,
materiały szkoleniowe, certyfikat, egzamin
obiady, poczęstunek podczas przerw
* cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT
SZKOLENIE + EGZAMIN
zgłoszenie do 05.02.2019 r. 1 570 PLN netto
zgłoszenie od 06.02.2019 r. 1 870 PLN netto

SZKOLENIE + EGZAMIN DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE
zgłoszenie do 05.02.2019 r 1 170 PLN netto
zgłoszenie od 06.02.2019 r 1 470 PLN netto

Warunkiem uczestnictwa w szkoleniu jest przesłanie do organizatora formularza zgłoszeniowego.

Sposób płatności przelewem przed rozpoczęciem szkolenia na konto Szkolenia Compliance

WIoletta Kozłowska

Paweł Kuskowski


Szef praktyki Ryzyka Regulacyjnego i Compliance w kancelarii Wierzbowski Eversheds Sutherland.
Specjalista ds. compliance i przeciwdziałania praniu pieniędzy, posiadający wieloletnią praktykę w prowadzeniu globalnych projektów dla krajowych i międzynarodowych instytucji finansowych oraz szerokie doświadczenie we współpracy z organami nadzoru.
Podczas swojej kariery zawodowej pracował m.in. w banku RBS (The Royal Bank of Scotland), gdzie kierował międzynarodowymi zespołami ds. przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy, wdrażając globalne procesy i rozwiązania w tym zakresie, oraz w polskim oddziale szwajcarskiego banku UBS jako szef działu compliance i ryzyka operacyjnego. Pracował również w wiodącej irlandzkiej kancelarii prawnej – Matheson Ormsby Prentice, w której zajmował się doradztwem w zakresie compliance. W AIG Investment w Irlandii odpowiedzialny był za wdrażanie dyrektywy MiFID oraz MAD/MAR.
Doradzał wielu instytucjom finansowym w zakresie wdrażania procedur dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy, budowania struktur compliance oraz dostosowywania działalności organizacji do wymogów regulatorów. Dzięki wieloletniemu zaangażowaniu we współpracę pomiędzy różnego rodzaju podmiotami oraz krajowymi i międzynarodowymi regulatorami doskonale zna rynek i kierunki jego rozwoju.
Posiada szeroką wiedzę w zakresie kryptowaluty (Bitcoina), w szczególności w aspekcie Compliance i AML. Współpracuje z najbardziej innowacyjnymi firmami w tym zakresie.
Jest twórcą prestiżowych programów szkoleniowych i certyfikujących w zakresie compliance i AML. Od czterech lat pełni funkcję Przewodniczącego Zarządu Stowarzyszenia Compliance Polska, zrzeszającego przedstawicieli 100 firm i instytucji, współpracującego z KNF, GIIF, IDM oraz GPW. Jest też członkiem rady doradczej przy International Compliance Association.
Absolwent prawa na Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu. Ukończył również Bankowość i Finanse na Uniwersytecie w Udine we Włoszech.

WIoletta Kozłowska

Seminaria, Warsztaty

Langas Group

{{config.phoneNumber}} wyświetl numer

Poinformuj firmę, że dzwonisz z nf.pl i zapytaj o dodatkowy rabat

lub wpisz swój numer telefonu i poczekaj na kontakt z jego strony

Dziękujemy. Skontaktujemy się tak szybko jak to możliwe

Finanse

Płatny

Zarezerwuj uczestnictwo

Podobne wydarzenia