Certyfikowany AML Oficer - poziom 1

1 wyświetleń

Szanowni Państwo!


Chcielibyśmy zaprosić Państwa do wzięcia udziału wszkoleniu na Certyfikowanego AML Oficera. Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, którzy swoją wiedzę i umiejętności zdobywali w kraju i za granicą. Praktyka jest podstawowym fokusem tego szkolenia.


Instytucje finansowe coraz częściej narażone są na ryzyko związane z wykorzystaniem ich działalności w procederze prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Ponadto, liczne regulacje UE i przepisy krajowe wprowadzają zaostrzone wymogi dla instytucji obowiązanych.


Przygotowane przez nas szkolenie pozwoli Państwu na sprawne poruszanie się w gąszczu regulacji, definicji i wymagań oraz regulatorów.W trakcie szkolenia omówimy zadania i obowiązki instytucji obowiązanych, z uwzględnieniem zmian w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy wynikających z projektu nowelizacji ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu implementujących IV Dyrektywę AML.


Drugi dzień poświęcony będzie międzynarodowym standardom w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finasowaniu terroryzmu i ich wpływu na zadania krajowych instytucji obowiązanych. Ponadto, omówione zostaną zasady budowania efektywnego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy, m.in.:  monitorowanie klienta i jego transakcji, zapobieganie naruszenia obowiązków sankcyjnych oraz aktualne trendy w praktyce prania pieniędzy. Przedstawimy czym są ktyptowaluty (m.in. Bitcoin) i jakie generują ryzyka dla systemu finansowego.


 


PROGRAM: 


PROGRAM DZIEŃ 1, REGULACJE KRAJOWE




MODUŁ 1. PODSTAWOWE ZAGADNIENIA



  • pranie pieniędzy – zagrożenie dla systemu finansowego i instytucji obowiązanej

  • krajowy system przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

  • katalog instytucji obowiązanych i ich zadania

  • centralny rejestr beneficjentów rzeczywistych

  • procedura anonimowego zgłaszania nieprawidłowości


Celem modułu jest poznanie:



  • zagrożeń wynikających z przestępstwa prania pieniędzy

  • zasad funkcjonowania krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy

  • nowych pojęć i definicji zawartych w projekcie ustawy


MODUŁ 2. ZARZĄDZANIE NA BAZIE OCENY RYZYKA



  • podejście oparte na ocenie ryzyka

  • zasady oceny ryzyka klienta

  • czynniki wpływające na ryzyko instytucji obowiązanej, klienta

  • outsourcing stosowania środków bezpieczeństwa finansowego


Celem modułu jest poznanie:



  • praktycznych aspektów zarządzania ryzykiem

  • czynników wpływających na ryzyko instytucji obowiązanej i klienta

  • zasad wyznaczenia oceny ryzyka klienta


MODUŁ 3. ŚRODKI BEZPIECZEŃSTWA FINANSOWEGO



  • środki bezpieczeństwa finansowego

  • identyfikacja i weryfikacja klienta, osoby upoważnionej do działania w imieniu klienta, beneficjenta rzeczywistego

  • kto to jest PEP’s ? – nowe podejście

  • program „Poznaj Swojego Klienta”


Celem modułu jest poznanie:



  • katalogu środków bezpieczeństwa finansowego oraz zmian w zakresie ich stosowania

  • zakresu wymaganych informacji o kliencie i źródeł ich pozyskania

  • praktycznych zasad identyfikacji beneficjenta rzeczywistego i PEP’a w oparciu o studium przypadku


MODUŁ 4. PRZEKAZYWANIE INFORMACJI O TRANSAKCJACH DO GIIF



  • zakres i tryb przekazywania informacji o transakcjach

  • rejestr transakcji - co dalej?

  • zawiadomienie o transakcjach podejrzanych

  • blokada rachunku lub wstrzymania transakcji


Celem modułu jest poznanie i zrozumienie:



  • zasad przekazywania informacji o transakcjach do GIIF, w tym transakcjach podejrzanych

  • różnic pomiędzy mechanizmem blokady rachunku, a wstrzymaniem transakcji

  • zagadnień związanych z prowadzeniem rejestru transakcji


MODUŁ 5. ANALIZA TRANSAKCJI



  • analiza transakcji – jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy?

  • przesłanki wskazujące na transakcje budzące podejrzenie prania pieniędzy

  • karuzele podatkowe - przestępstwa dotyczące wyłudzeń VAT

  • analiza transakcji podejrzanych - studium przypadku


Celem modułu jest zrozumienie i opanowanie umiejętności:



  • rozpoznawania transakcji, które mogą mieć związek z przestępstwem prania pieniędzy

  • przygotowania zawiadomienia do GIIF o transakcjach podejrzanych w oparciu o studium przypadku 


MODUŁ 6. ŚRODKI OGRANICZAJĄCE PRZECIWKO OSOBOM, GRUPOM I PODMIOTOM 



  • procedura zamrożenia wartości majątkowych

  • listy sankcyjne


Celem modułu jest zrozumienie i opanowanie umiejętności związanych z procedurą zamrożenia wartości majątkowych.

MODUŁ 7. KARY ADMINISTRACYJNE I SANKCJE PRAWNE  



  • kto podlega karze?

  • jaka może być wysokość kary?


Celem modułu jest poznanie sankcji karnych i administracyjnych określonych w obowiązujących przepisach oraz projekcie ustawy.


MODUŁ 8. NIEPRAWIDŁOWOŚCI W PROCESIE AML/CFT



  • zidentyfikowane nieprawidłowości w procesie przeciwdziałania praniu 

  • informacja o kontrolach instytucji obowiązanych przeprowadzonych przez GIIF i KNF w roku 2016


Celem modułu jest przedstawienie najważniejszych ustaleń krajowych regulatorów z przeprowadzonych kontroli w instytucjach obowiązanych.



PROGRAM DZIEŃ 2, REGULACJE MIĘDZYNARODOWE


MODUŁ 1. NA CZYM POLEGA PRANIE PIENIĘDZY, FINANSOWANIE TERRORYZMU I SANKCJE – KONTEKST MIĘDZYNARODOWY



  • definicja i etapy prania pieniędzy

  • co to jest pranie pieniędzy

  • jak pieniądze są prane, przykłady z praktyki międzynarodowej

  • finansowanie terroryzmu

  • sankcje międzynarodowe - jak to działa, listy sanacyjne


Celem modułu jest poznanie:



  • międzynarodowych regulacjami wraz głównymi definicjami dotyczącymi prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu

  • wpływu i negatywnych skutków prania pieniędzy i finansowania terroryzmu na, system gospodarczy, społeczeństwo, instytucje finansowe


MODUŁ 2. MIĘDZYNARODOWI REGULATORZY I STOSOWNE REGULACJE

Zadania międzynarodowych regulatorów w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu:



  • Bank Światowy

  • Financial Action Task Force

  • MoneyVal

  • KomitetBazyjeski

  • KomisjaEuropejska

  • Grupa Egmont

  • Grupa Wolfsberg

  • Transparency International


Zadania krajowych regulatorów – GIIF, KNF, NBP


Prace regulatorów i ich znaczenie dla praktyki AML:



  • ocena ryzyka prania pieniędzy UE a krajowa ocena ryzyka

  • czynniki wpływające na ryzyko 

  • typologie


Regulacje:



  • Rekomendacje FATF

  • IV Dyrektywa AML

  • US Patriot Act, Banking Secrecy Act, Kingpin Act

  • FATCA

  • Inne


System przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy w Polsce:



  • kluczowe obowiązki

  • kary i odpowiedzialność


Celem modułu jest zapoznanie uczestników i dogłębna analiza międzynarodowych przepisów i dobrych praktyk oraz odniesienie ich do wymagań krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz i finansowania terroryzmu.

MODUŁ 3. NOWE METODY PRANIA PIENIEDZY I KRYPTOWALUTY(BITCOIN)



  • kryptowaluty – jakie niosą ryzyka ?

  • waluty wirtualne

  • karty przedpłacone

  • płatności mobilne

  • Bitcoin - waluta wolnych ludzi czy pomysłowa piramida finansowa?


Celem modułu jest omówienie najnowszych światowych trendów w zakresie prania pieniędzy oraz wskazanie sposobu przeciwdziałania procederowi.


MODUŁ 4. PROCES ZAPOBIEGANIA PRANIU PIENIĘDZY W INSTYTUCJI FINANSOWEJ



  • identyfikacja i weryfikacja klienta

  • kto jest klientem na potrzeby AML?

  • jak poznać i zrozumienić klienta 

  • identyfikacja beneficjenta rzeczywistego


Celem modułu poznanie najnowszych sposobów realizacji programu Know Your Customer. Przygotuj się do IV Dyrektywy


MODUŁ 5. OCENA KLIENTA



  • ocena początkowa klienta

  • bieżąca ocena klient

  • monitorowanie i testowanie

  • zapobieganie ryzyku sankcji


Celem modułu jest pokazanie aspektu międzynarodowego i najnowsze wymagania w zakresie oceny klienta.

MODUŁ 6. KLASYFIKACJA KLIENTA I CZYNNIKI PODWYŻSZONEGO RYZYKA



  • czynniki podwyższonego ryzyka

  • zasady oceny klienta

  • uproszczone środki należytej staranności

  • standardowe środki należytej staranności

  • wzmocnione środki należytej staranności


Celem modułu jest zdobycie umiejętności jak identyfikować i oceniać ryzyko związane z klientem oraz kiedy i jakie używać środki zapobiegawcze


Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:



  • wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych

  • case study

  • ćwiczeń w grupach

  • dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień


 


CENA:
zgłoszenie do 11.09.2018 - 1 970 PLN + 23% VAT
zgłoszenie od 12.09.2018 - 2 270 PLN + 23% VAT

Cena zawiera:
uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby,
materiały szkoleniowe, certyfikat, egzamin
obiady, poczęstunek podczas przerw
* cena nie zawiera noclegu, do ceny należy doliczyć podatek 23% VAT

Paweł Kuskowski

Seminaria, Warsztaty

Langas Group

{{config.phoneNumber}} wyświetl numer

Poinformuj firmę, że dzwonisz z nf.pl i zapytaj o dodatkowy rabat

lub wpisz swój numer telefonu i poczekaj na kontakt z jego strony

Dziękujemy. Skontaktujemy się tak szybko jak to możliwe

Finanse

Płatny

Zarezerwuj uczestnictwo

Podobne wydarzenia