Certyfikowany AML Officer - poziom 1

10 wyświetleń

Szanowni Państwo!


 


Chcielibyśmy zaprosić Państwa do wzięcia udziału wszkoleniu na Certyfikowanego AML Oficera. Program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków, którzy swoją wiedzę i umiejętności zdobywali w kraju i za granicą. Praktyka jest podstawowym fokusem tego szkolenia.


 


Instytucje finansowe coraz częściej narażone są na ryzyko związane z wykorzystaniem ich działalności w procederze prania pieniędzy i finansowania terroryzmu. Ponadto, liczne regulacje UE i przepisy krajowe wprowadzają zaostrzone wymogi dla instytucji obowiązanych.


 


Przygotowane przez nas szkolenie pozwoli Państwu na sprawne poruszanie się w gąszczu regulacji, definicji i wymagań oraz regulatorów.W trakcie szkolenia omówimy zadania i obowiązki instytucji obowiązanych, z uwzględnieniem zmian w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy wynikających z projektu nowelizacji ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu implementujących IV Dyrektywę AML.


 


Drugi dzień poświęcony będzie międzynarodowym standardom w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finasowaniu terroryzmu i ich wpływu na zadania krajowych instytucji obowiązanych. Ponadto, omówione zostaną zasady budowania efektywnego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy, m.in.:  monitorowanie klienta i jego transakcji, zapobieganie naruszenia obowiązków sankcyjnych oraz aktualne trendy w praktyce prania pieniędzy. Przedstawimy czym są ktyptowaluty (m.in. Bitcoin) i jakie generują ryzyka dla systemu finansowego.


Wychodząc naprzeciw potrzebom środowiska Compliance i AML przygotowaliśmy unikatowe szkolenie. . Jesteśmy przekonani, że udział w programie Certyfikowanego AML Oficera dostarczy Państwu niezbędnej wiedzy teoretycznej i praktycznej, a zdobyty po pozytywnym zdaniu egzaminu certyfikat umocni Państwa pozycję zawodową.


 


 



Program:



PROGRAM DZIEŃ 1, REGULACJE KRAJOWE

MODUŁ 1. PODSTAWOWE ZAGADNIENIA



  • pranie pieniędzy – zagrożenie dla systemu finansowego i instytucji obowiązanej

  • krajowy system przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu

  • katalog instytucji obowiązanych i ich zadania

  • centralny rejestr beneficjentów rzeczywistych

  • procedura anonimowego zgłaszania nieprawidłowości


Celem modułu jest poznanie:



  • zagrożeń wynikających z przestępstwa prania pieniędzy

  • zasad funkcjonowania krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy

  • nowych pojęć i definicji zawartych w projekcie ustawy


MODUŁ 2. ZARZĄDZANIE NA BAZIE OCENY RYZYKA



  • podejście oparte na ocenie ryzyka

  • zasady oceny ryzyka klienta

  • czynniki wpływające na ryzyko instytucji obowiązanej, klienta

  • outsourcing stosowania środków bezpieczeństwa finansowego


Celem modułu jest poznanie:



  • praktycznych aspektów zarządzania ryzykiem

  • czynników wpływających na ryzyko instytucji obowiązanej i klienta

  • zasad wyznaczenia oceny ryzyka klienta


MODUŁ 3. ŚRODKI BEZPIECZEŃSTWA FINANSOWEGO



  • środki bezpieczeństwa finansowego

  • identyfikacja i weryfikacja klienta, osoby upoważnionej do działania w imieniu klienta, beneficjenta rzeczywistego

  • kto to jest PEP’s ? – nowe podejście

  • program „Poznaj Swojego Klienta”


Celem modułu jest poznanie:



  • katalogu środków bezpieczeństwa finansowego oraz zmian w zakresie ich stosowania

  • zakresu wymaganych informacji o kliencie i źródeł ich pozyskania

  • praktycznych zasad identyfikacji beneficjenta rzeczywistego i PEP’a w oparciu o studium przypadku


MODUŁ 4. PRZEKAZYWANIE INFORMACJI O TRANSAKCJACH DO GIIF



  • zakres i tryb przekazywania informacji o transakcjach

  • rejestr transakcji - co dalej?

  • zawiadomienie o transakcjach podejrzanych

  • blokada rachunku lub wstrzymania transakcji


Celem modułu jest poznanie i zrozumienie:



  • zasad przekazywania informacji o transakcjach do GIIF, w tym transakcjach podejrzanych

  • różnic pomiędzy mechanizmem blokady rachunku, a wstrzymaniem transakcji

  • zagadnień związanych z prowadzeniem rejestru transakcji


MODUŁ 5. ANALIZA TRANSAKCJI



  • analiza transakcji – jak poprawnie wypełniać obowiązek ustawowy?

  • przesłanki wskazujące na transakcje budzące podejrzenie prania pieniędzy

  • karuzele podatkowe - przestępstwa dotyczące wyłudzeń VAT

  • analiza transakcji podejrzanych - studium przypadku


Celem modułu jest zrozumienie i opanowanie umiejętności:



  • rozpoznawania transakcji, które mogą mieć związek z przestępstwem prania pieniędzy

  • przygotowania zawiadomienia do GIIF o transakcjach podejrzanych w oparciu o studium przypadku 


MODUŁ 6. ŚRODKI OGRANICZAJĄCE PRZECIWKO OSOBOM, GRUPOM I PODMIOTOM



  • procedura zamrożenia wartości majątkowych

  • listy sankcyjne


Celem modułu jest zrozumienie i opanowanie umiejętności związanych z procedurą zamrożenia wartości majątkowych.

MODUŁ 7. KARY ADMINISTRACYJNE I SANKCJE PRAWNE  



  • kto podlega karze?

  • jaka może być wysokość kary?


Celem modułu jest poznanie sankcji karnych i administracyjnych określonych w obowiązujących przepisach oraz projekcie ustawy.


MODUŁ 8. NIEPRAWIDŁOWOŚCI W PROCESIE AML/CFT



  • zidentyfikowane nieprawidłowości w procesie przeciwdziałania praniu

  • informacja o kontrolach instytucji obowiązanych przeprowadzonych przez GIIF i KNF w roku 2016


Celem modułu jest przedstawienie najważniejszych ustaleń krajowych regulatorów z przeprowadzonych kontroli w instytucjach obowiązanych.


PROGRAM DZIEŃ 2, REGULACJE MIĘDZYNARODOWE

MODUŁ 1. NA CZYM POLEGA PRANIE PIENIĘDZY, FINANSOWANIE TERRORYZMU I SANKCJE – KONTEKST MIĘDZYNARODOWY



  • definicja i etapy prania pieniędzy

  • co to jest pranie pieniędzy

  • jak pieniądze są prane, przykłady z praktyki międzynarodowej

  • finansowanie terroryzmu

  • sankcje międzynarodowe - jak to działa, listy sanacyjne


Celem modułu jest poznanie:



  • międzynarodowych regulacjami wraz głównymi definicjami dotyczącymi prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu

  • wpływu i negatywnych skutków prania pieniędzy i finansowania terroryzmu na, system gospodarczy, społeczeństwo, instytucje finansowe


MODUŁ 2. MIĘDZYNARODOWI REGULATORZY I STOSOWNE REGULACJE

Zadania międzynarodowych regulatorów w procesie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu:



  • Bank Światowy

  • Financial Action Task Force

  • MoneyVal

  • KomitetBazyjeski

  • KomisjaEuropejska

  • Grupa Egmont

  • Grupa Wolfsberg

  • Transparency International


Zadania krajowych regulatorów – GIIF, KNF, NBP


Prace regulatorów i ich znaczenie dla praktyki AML:



  • ocena ryzyka prania pieniędzy UE a krajowa ocena ryzyka

  • czynniki wpływające na ryzyko

  • typologie


Regulacje:



  • Rekomendacje FATF

  • IV Dyrektywa AML

  • US Patriot Act, Banking Secrecy Act, Kingpin Act

  • FATCA

  • Inne


System przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy w Polsce:



  • kluczowe obowiązki

  • kary i odpowiedzialność


Celem modułu jest zapoznanie uczestników i dogłębna analiza międzynarodowych przepisów i dobrych praktyk oraz odniesienie ich do wymagań krajowego systemu przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz i finansowania terroryzmu.

MODUŁ 3. NOWE METODY PRANIA PIENIEDZY I KRYPTOWALUTY(BITCOIN)



  • kryptowaluty – jakie niosą ryzyka ?

  • waluty wirtualne

  • karty przedpłacone

  • płatności mobilne

  • Bitcoin - waluta wolnych ludzi czy pomysłowa piramida finansowa?


Celem modułu jest omówienie najnowszych światowych trendów w zakresie prania pieniędzy oraz wskazanie sposobu przeciwdziałania procederowi.


MODUŁ 4. PROCES ZAPOBIEGANIA PRANIU PIENIĘDZY W INSTYTUCJI FINANSOWEJ



  • identyfikacja i weryfikacja klienta

  • kto jest klientem na potrzeby AML?

  • jak poznać i zrozumienić klienta

  • identyfikacja beneficjenta rzeczywistego


Celem modułu poznanie najnowszych sposobów realizacji programu Know Your Customer. Przygotuj się do IV Dyrektywy


MODUŁ 5. OCENA KLIENTA



  • ocena początkowa klienta

  • bieżąca ocena klient

  • monitorowanie i testowanie

  • zapobieganie ryzyku sankcji


Celem modułu jest pokazanie aspektu międzynarodowego i najnowsze wymagania w zakresie oceny klienta.

MODUŁ 6. KLASYFIKACJA KLIENTA I CZYNNIKI PODWYŻSZONEGO RYZYKA



  • czynniki podwyższonego ryzyka

  • zasady oceny klienta

  • uproszczone środki należytej staranności

  • standardowe środki należytej staranności

  • wzmocnione środki należytej staranności


Celem modułu jest zdobycie umiejętności jak identyfikować i oceniać ryzyko związane z klientem oraz kiedy i jakie używać środki zapobiegawcze



Zajęcia zostaną przeprowadzone w formie:



  • wykładów wprowadzających do tematyki szkolenia z wykorzystaniem prezentacji multimedialnych oraz narzędzi audiowizualnych

  • case study

  • ćwiczeń w grupach

  • dyskusji dotyczącej poruszanych zagadnień




Metody:


SZKOLENIE SKIEROWANE DO:



  • Pracownicy Departamentów Zapobiegania Praniu Pieniędzy

  • Szefów Departamentów Compliance

  • Pracowników Departamentów Compliance

  • Pracowników Działów Ryzyka Operacyjnego

  • Osób, które chcą zrozumieć krajowy i międzynarodowy kontekst obowiązków w zakresie AML

  • Osób, które wiążą ścieżkę rozwoju zawodowego z Compliance


 

zgłoszenie do 29.09.2017 - 1970 PLN + 23% VAT
zgłoszenie od 30.09.2017 - 2270 PLN + 23% VAT

CENA REGULARNA

Zgłoszenie do 30.09.2017 1970 PLN + 23% VAT
Zgłoszenie od 01.10.2017 2270 PLN + 23% VAT

CENA SZKOLENIA DLA CZŁONKÓW STOWARZYSZENIA COMPLIANCE

Zgłoszenie do 30.09.2017 1670 PLN + 23% VAT
Zgłoszenie od 01.10.2017 1970 PLN + 23% VAT

Cena zawiera:

uczestnictwo w szkoleniu dla jednej osoby,
materiały szkoleniowe, certyfikat
obiady, poczęstunek podczas przerw
egzamin końcowy

WIoletta Kozłowska

Paweł Kuskowski




Szef praktyki Ryzyka Regulacyjnego i Compliance w kancelarii Wierzbowski Eversheds Sutherland.
Specjalista ds. compliance i przeciwdziałania praniu pieniędzy, posiadający wieloletnią praktykę w prowadzeniu globalnych projektów dla krajowych i międzynarodowych instytucji finansowych oraz szerokie doświadczenie we współpracy z organami nadzoru.
Podczas swojej kariery zawodowej pracował m.in. w banku RBS (The Royal Bank of Scotland), gdzie kierował międzynarodowymi zespołami ds. przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy, wdrażając globalne procesy i rozwiązania w tym zakresie, oraz w polskim oddziale szwajcarskiego banku UBS jako szef działu compliance i ryzyka operacyjnego. Pracował również w wiodącej irlandzkiej kancelarii prawnej – Matheson Ormsby Prentice, w której zajmował się doradztwem w zakresie compliance. W AIG Investment w Irlandii odpowiedzialny był za wdrażanie dyrektywy MiFID oraz MAD/MAR.
Doradzał wielu instytucjom finansowym w zakresie wdrażania procedur dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy, budowania struktur compliance oraz dostosowywania działalności organizacji do wymogów regulatorów. Dzięki wieloletniemu zaangażowaniu we współpracę pomiędzy różnego rodzaju podmiotami oraz krajowymi i międzynarodowymi regulatorami doskonale zna rynek i kierunki jego rozwoju.
Posiada szeroką wiedzę w zakresie kryptowaluty (Bitcoina), w szczególności w aspekcie Compliance i AML. Współpracuje z najbardziej innowacyjnymi firmami w tym zakresie.
Jest twórcą prestiżowych programów szkoleniowych i certyfikujących w zakresie compliance i AML. Od czterech lat pełni funkcję Przewodniczącego Zarządu Stowarzyszenia Compliance Polska, zrzeszającego przedstawicieli 100 firm i instytucji, współpracującego z KNF, GIIF, IDM oraz GPW. Jest też członkiem rady doradczej przy International Compliance Association.
Absolwent prawa na Uniwersytecie Mikołaja Kopernika w Toruniu. Ukończył również Bankowość i Finanse na Uniwersytecie w Udine we Włoszech.

WIoletta Kozłowska

Seminaria, Warsztaty

Langas Group

{{config.phoneNumber}} wyświetl numer

Poinformuj firmę, że dzwonisz z nf.pl i zapytaj o dodatkowy rabat

lub wpisz swój numer telefonu i poczekaj na kontakt z jego strony

Dziękujemy. Skontaktujemy się tak szybko jak to możliwe

Prawo

Płatny

Zarezerwuj uczestnictwo

Podobne wydarzenia